受 文 者：本會所屬會員公會

發文日期：中華民國109年07月21日

發文字號：(109)全記(聯)字第0138號

速別：普通

密等及解密條件或保密期限：普通

附件：

 

主旨：為落實客戶盡職審查義務，請 貴會惠予鼓勵會員使用台灣集中保管結算所「防制洗錢及打擊資恐查詢系統（AML/CFT)」及「公司負責人及主要股東資訊查詢平台(CTP^★)」。

說明：

一、  因應我國洗錢防制法等相關規範及現行國際上對於洗錢防制打擊資恐之重視程度日益升高，建議使用台灣集中保管結算所之查詢系統，有助於使用單位於執行防制洗錢及打擊資恐客戶身分識別作業時得符合國際規範。

二、  費率：

1、防制洗錢及打擊資恐查詢系統（AML)，每年$1,000元，可查詢100筆，超出100筆部分，每筆$20元。

2、公司負責人及主要股東資訊查詢平台(CTP)，帳號管理費每年$3,000元(暫定)，查詢費每一筆$100，只收第一層公司(依統一編號)費用。已申請使用A M L系統並完成繳費者免收帳號管理費。

 

★、CTP平台：公司負責人及主要股東資訊申報平台；為每年3月依公司法第22-1條規定辦理的申報資訊平台。

公司負責人及主要股東資訊查詢平台：客戶有法人股東時，為因應洗錢防制確認客戶身分審查需要，必定要做的查詢平台。